首页 > 银行 > 监管 > 正文

江海证券叫停半年遭行政监管处罚

文章来源:
字体:
发布时间:2020-09-16 09:49:14

江海证券叫停半年遭行政监管处罚





  哈投股份近日发布公告称,其全资子公司江海证券及相关人员收到中国证监会行政监管措施决定书,因在开展债券投资交易过程中存在多类问题,江海证券债券自营等三大业务均被暂停6个月,分管副总裁被认定为不适当人选,另有三名高管被公开谴责。





  2020年上半年股市火热带动不少券商业绩大增,但江海证券净利润却大幅下滑。2020年江海证券在券商分类评价中连降五级,从BBB级直接降至C级,是今年参评的98家券商中降级最多的券商。




  根据哈投股份9月13日发布的公告,证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。





  证监会认为,上述问题反映出江海证券内部控制不完善、经营管理混乱,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。证监会决定对江海证券采取如下行政监管措施:暂停债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加);暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案);暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。





  此外,江海证券分管相应业务的副总裁、公司合规总监兼首席风险官等三名高管同样收到监管层罚单。饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁,对江海证券在开展债券投资交易过程中存在的相关违规行为负有领导责任。按照相关规定,证监会决定认定饶晞浩为不适当人选,自行政监督管理措施决定作出之日起两年内,不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员,不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务,并限制领取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除饶晞浩现有职务的决定。





  此外,葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为江海证券股票质押业务分管副总裁、孔德志作为江海证券资产管理业务分管副总裁,对江海证券相关违规行为负有管理责任。根据相关规定,证监会决定对葛新、蒋宝林、孔德志通过证监会官方网站予以公开谴责,并限制领取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。