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监管最新通报一批基金违规

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发布时间:2020-09-18 15:14:30

监管最新通报一批基金违规



  个别基金多次主动突破合同投资比例限制进行投资;个别专户产品参与结构化发行,集中持有同一主体发行的低信用评级的债券,信用风险集中,并陆续发生多笔正回购交易违约;对旗下个别基金进行夸大宣传;投资决策委员会作出了明显违规的投资议案····


  随着深圳证监局最新一期《证券期货机构》公布,近期资管机构中部分违规案例再次集中曝光。


  中也强调,辖区持牌资管机构应不断夯实受托责任,强化内部控制,健全制度机制并有效执行,保障各项业务合法合规运作。


  部分持牌资管机构及个人


  被采取监管措施


  在深圳证监局下发的2020 年第 5 期《证券期货机构》中,证监局通报,针对辖区持牌资管机构相关违规行为,深圳证监局对1家采取责令改正的行政监管措施,对1家采取限制业务活动的行政监管措施,对16名相关责任人员分别采取监管谈话、暂停履行职务、出具警示函、认定为不适当人选、限制薪酬的行政监管措施(详见下表)。辖区持牌资管机构应不断夯实受托责任,强化内部控制,健全制度机制并有效执行,保障各项业务合法合规运作。


  其中机构A存在违规让渡投资管理权限等违规行为,例如合规风控严重失效, 个别基金多次主动突破合同投资比例限制进行投资;个别专户产品参与结构化发行,集中持有同一主体发行的低信用评级的债券,信用风险集中,并陆续发生多笔正回购交易违约。


  对此,监管层对该公司限制业务活动,并对负有管理责任的个人采取限制领取部分绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利,已领取部分应退回公司,接受监管谈话,并对直接责任人员出具警示函。


  此外,基金公司夸大宣传也持续受到监管关注。通报案例中显示,机构B对旗下个别基金进行夸大宣传,如以“收益目标”的形式预测基金的证券投资业绩。


  个别基金存在股票投资比例超过基金合同约定限制的情况也值得警示。证监局注意到,机构C在投资决策缺乏事中及事后合规控制,投资决策委员会作出了明显违规的投资议案,合规风控部门未进行合规审核。利益冲突防范机制存在缺陷,部分员工购买公司旗下产品未按公司制度要求书面申报;个别基金经理未向公司报备其投资公司专户产品情况,并在应当知悉其持有的公司专户产品已经参与某股票定向增发的情况下,仍下达了存在明显利益冲突的投资指令。


  


  个别基金公司员工购买专户产品未报备


  深圳证监局在日常监管关注到,个别基金公司员工未按公司制度要求向合规部门书面申报其购买公司旗下专户产品的情况,且合规部门长期未能发现,反映出相关利益冲突防范机制存在缺陷;部分基金经理未向公司报备其投资公司专户产品情况,并在应当知悉其持有的公司专户产品已经投资某股票的情况下,仍向其管理的公募基金下达投资该股票的指令,从事了与其履职存在利益冲突的活动。


  证监局称,上述情况反映出个别基金公司利益冲突防范机制存在缺陷。为此,各公司应强化利益冲突防范管理,全面梳理投资管理人员个人利益冲突机制的建设及执行情况,加强对投资管理人员直接或间接股权投资、参与公司旗下基金、私募资管产品投资及直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理,按照基金份额持有人利益优先原则,建立相关申报、登记、审查、管 理、处置等制度。公司投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。公司合规风控部门应对投资管理人员参与股权投资、公司旗下基金及私募资管产品投资的申报情况进行定期稽核。