首页 > 股票 > 分析 > 正文

产品清盘分级基金存量仅剩95只

文章来源:
字体:
发布时间:2020-10-20 11:08:17

产品清盘分级基金存量仅剩95只





随着工银中证新能源指数分级近期发布该分级基金工银新能源A份额、工银新能源B份额的终止上市公告,市场上的分级基金产品数量也降至95只。


进入10月份,分级基金整改工作持续加速。记者统计后发现,仅10月19日当天,就有易方达、汇添富、招商等多家基金公司旗下的70只分级基金产品发布持有人大会公告。


一家券商的基金行业分析师对记者表示:“多数分级基金成功转型为指数基金后,会吸引更多中长期资金的关注,这对转型后的产品来说,将是利好因素。另外,转型后的投资范围也有所拓宽,部分基金变更后的投资范围将增加港股投资等。”


 分级基金产品仅剩95只


工银中证新能源指数分级近期发布关于该分级基金工银新能源A份额、工银新能源B份额终止上市的提示性公告。公告显示,工银中证新能源指数分级自2020年10月19日起进入清算程序,基金管理人不再接受持有人提出的申购、赎回、转托管等申请。


这意味着,又一只指数型分级基金正式清盘。至此,市场上现存分级基金产品还剩95只,其中包括91只指数分级基金、2只债券型分级基金、1只普通股票型分级基金、1只偏股混合型分级基金。


与9月份相比,拥有13年历史的分级基金的整改工作正在明显加速。记者统计后发现,仅10月19日当天,就有易方达、汇添富、招商等多家基金公司旗下的70只分级基金产品发布召开持有人大会公告,其中绝大部分基金将以转型方式继续运作。


譬如,10月19日,申万菱信中证环保产业指数分级发布关于该分级基金申万环保A份额、申万环保B份额终止上市的第一次提示性公告。根据公告内容,该指数分级的终止上市日期为2020年10月21日。基金份额终止上市后,该基金的各类基金份额将转换成基金份额净值为1元的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)A类基金份额。


13年风光岁月即将收场


2007年,国内第一只分级基金国投瑞银瑞福分级基金正式成立,首发规模60亿元。


此后,由于自带“分级B杠杆、分级A收益稳定、上市溢价可进行套利”等特点,分级基金受到市场与投资者的追捧,一时风光无限。2015年股市震荡行情出现,因杠杆带来的净值暴涨和基金公司的助推,分级基金规模在短时间内急剧上升。


但好景不长,随着2015年下半年股市出现大跌,分级基金触发下折导致溢价消失,投资者开始出现巨额亏损。自此,曾经快速发展壮大的分级基金迎来了命运转折:监管层暂停分级基金审批,分级基金数量只减不增,市场开始重新审视分级基金的规范与风险。


2018年4月27日,资管新规正式落地,明确规定公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级;对于存量分级基金,有关部门给了基金公司些许过渡期,时间截止到2020年年底。2018年6月份,监管层对禁止公募基金分级提出了明确要求,要求基金公司拿出分级基金整改计划,分级基金按照份额不同分批整改,总份额在3亿份以下的要在2019年6月底前完成清理,总份额在3亿份以上的要在2020年年底前完成清理。


对一种基金品种进行彻底清理,这在基金业是十分罕见的。在资管新规发布后,多家基金公司积极响应,加快对旗下存量分级基金产品的整改。深圳一家公募分级基金基金经理对记者回忆称:“当时公司迅速对分级基金的下一步整改工作进行了布局与规划,当时提到的一个重点和难点问题就是持有人大会。能否成功召开持有人大会以及通过转型议案,是当时公司最大的担忧。”