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券商"学渣"连降5级再遭"暂停键"

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发布时间:2020-09-19 19:51:43

券商"学渣"连降5级再遭"暂停键"





评级直降五级至C级、收到证监会多条罚单、诸多业务被叫停……错失火热的2020年股市机遇后,江海证券目前陷入困局亟待自救。


对于江海证券母公司哈投股份(600864.SH)而言,自7月中旬始,股价一路下挫,9月18日收于6.73元/股,距今年最高点8.65元/股跌去22.2%。


作为哈投股份主营的两大业务之一,江海证券的掉队为上市公司半年报蒙上一层阴影。其中,归属净利润同比下降87.14%,仅有6533万元,该数据在47家券商概念股中排名倒数第四。


重罚落地


证监会在9月16日通报对江海证券的行政处罚决定书,指出其在开展多项业务过程中的三大问题。


其中,包括合规管理和风险控制有效性不足等问题;内部管理混乱、风险管理不到位等问题以及业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。


监管层认为,江海证券的行为违反多个法律法规,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱,决定暂停江海证券三大重要业务。


记者了解到,前述被监管层指出的问题业务均被暂时停业。


其中,江海证券债券自营业务被暂停6个月,已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加。


资产管理产品备案业务被暂停6个月,按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案。


除此之外,股票质押式回购交易业务被暂停6个月,存续合约可以依规办理延期。


值得注意的是,监管层此次向江海证券的四位高管开出监管函,其中,江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩受到较重处罚,被认定为“不适当人选” 并限制有关权利。


接近监管层杨姓人士在接受记者采访时表示,近年来监管层加大对券商的监管力度,此次对江海证券开出重磅罚单,实际上等同于“下猛药”,寄希望于公司自身整改合规。


江海证券处罚落地的第二个交易日,母公司哈投股份的股价小幅回升,9月18日上涨3.86%,多位股民在股吧中认为利空出尽。


券业掉队


2020年是券商的红火之年,江海证券却掉了队。业务不佳拖累上市公司年报后,三大主要业务被暂停,对于母公司哈投股份而言,年报表现或更“惨”。


2020年半年报显示,江海证券实现营业总收入7.49亿元,同比下降38.19%;实现营业支出7.28亿元,同比增长11.27%。


营收不佳,利润亦少的可怜。2020年上半年,江海证券实现利润总额0.22亿元,同比下降96.23%;实现净利润0.22亿元,同比下降95.09%。


或基于此,多位哈投股份股东决定减持。9月1日,哈投股份大股东黑龙江省大正投资集团有限责任公司(下称“大正集团”)计划减持不超过4161万股,减持计划将于9月23日开始实施。


中国华融持续减持哈投股份。7月6日,持股5%以上的中国华融决定减持不超过4141万股,此前,2019年8月至2020年2月,中国华融已减持哈投股份1581万股。


除股东减持外,记者了解到,证监会于6月出具处罚告知书,巨震前夕,江海证券两位董事集体离职。